Соблюдение требований законодательства о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)


Российские кредитные организации и международные финансовые группы, осуществляющие свою деятельность на территории Российской Федерации, обязаны соблюдать российское законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

PwC поможет вам в следующих ситуациях:
  • Вы учреждаете или приобретаете кредитную организацию в России и хотели бы обеспечить соблюдение законодательства ПОД/ФТ. По результатам проверки деятельности кредитной организации регулятором были применены штрафные санкции за нарушение требований законодательства ПОД/ФТ.
  • Служба внутреннего аудита выявила недостатки в существующих в вашей кредитной организации политиках и процедурах контроля в сфере ПОД/ФТ.
  • Вы являетесь стороной расследования в области ПОД/ФТ по заявлению о выявленных нарушениях.
  • Вы заинтересованы во внедрении единых стандартов  в сфере ПОД/ФТ в организациях, входящих в состав вашей финансовой группы.

«В 2014 году более четверти (27%) респондентов в мире – представителей сектора финансовых услуг столкнулись с операциями, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем».

Всемирный обзор экономических преступлений (2014 г.)

Наши услуги
  • Оценка соответствия существующих в вашей организации политик и процедур в сфере ПОД/ФТ, в том числе процедур «Знай своего клиента», требованиям российского законодательства, внутригрупповым корпоративным стандартам и/или европейскому законодательству.
  • Оценка операционной эффективности политик и процедур в сфере ПОД/ФТ, том числе процедур «Знай своего клиента».
  • Устранение нарушений в области соблюдения требований законодательства ПОД/ФТ и принципа «Знай своего клиента», а также поддержка в разработке и внедрении эффективных стандартов обеспечения соответствия требованиям законодательства ПОД/ФТ в вашей кредитной организации.
  • Содействие в создании функции контроля за соблюдением требований законодательства ПОД/ФТ в кредитных организациях (включая дочерние структуры международных финансовых групп) в России: разъяснение требований контролирующих органов, составление регламентов и разработка процедур в области ПОД/ФТ с учетом специфики конкретного клиента.
  • Разработка и проведение программ обучения в области ПОД/ФТ.
Наши услуги могут стать решением для вашего бизнеса:
  • Минимизация нормативно-правовых рисков, предотвращение штрафных санкций, рисков  приостановки деятельности и отзыва лицензии.
  • Повышение эффективности функции ПОД/ФТ - «Знай своего клиента».
  • Повышение прозрачности и усиление системы внутреннего контроля.
  • Защита бренда и репутации кредитной организации.

Наши специалисты являются отраслевыми экспертами по вопросам требований российского и зарубежного законодательства и обладают практическим опытом реализации проектов в области ПОД/ФТ. Наша команда работает в тесном сотрудничестве с коллегами из других офисов PwC и, при необходимости, может в кратчайшие сроки привлечь экспертов в области ПОД/ФТ, обладающих глубокими практическими знаниями требований законодательства других стран. 

Contact us

Инна Фокина

Партнер, Форензик, PwC в России, PwC Kazakhstan

Тел.: +7 (495) 967-6382

Следуй за нами