Комплаенс

Коррупция принимает разные формы. Чтобы защитить свои инвестиции, компании должны продвигать этические методы ведения бизнеса во всех видах своей деятельности. Их программы соблюдения должны учитывать местные законы, а также нормативные акты, такие как Закон США о коррупции за рубежом и Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством. Наши специалисты помогают клиентам в понимании и реагировании в отношении соблюдения антикоррупционного законодательства на всех его этапах, включая расследование предполагаемых коррупционных действий, а также в разработке, внедрении, оценке и мониторинге исполнения антикоррупционных программ.
 

Проведение и управление

Фирменная культура и корпоративная социальная ответственность подвергаются все более пристальному вниманию, поскольку случаи неэтичного, а иногда и незаконного поведения указывают на серьезные пробелы в практике и подрывают доверие, которое требуется от фирм, предоставляющих финансовые услуги. Эти вопросы охватывают широкий спектр поведения и культуры, включая справедливое отношение к клиентам, воздействие на окружающую среду, а также предотвращение и выявление финансовых преступлений. В этом отношении важное значение имеет управление, поскольку регулирующие органы все чаще обращают внимание на роли, которые играют директора и старшее руководство в мониторинге и управлении поведением и действиями сотрудников, а также на то, как разрабатывается и распределяется политика в организации.

Наша специальная группа по вопросам поведения и управления может помочь Вам и Вашей организации в разработке эффективных процессов и структур корпоративного управления и поведения, соответствующих ожиданиям общества.

View more

Риски и пруденциальные правила

Прошлые финансовые потрясения продемонстрировали огромное влияние неудач на рынках финансовых услуг на мировую экономику. Несмотря на меры регулирующих органов, требующие от финансовых учреждений надлежащего управления своими рисками во избежание проблем, проблемы продолжают появляться по мере развития бизнес-среды и изменения ожиданий. Следовательно, требования регуляторных органов в отношении идентификации, управления и контроля рисков, а также требований к капиталу и ликвидности будут продолжать развиваться и меняться, чтобы обеспечить сохранение независимого контроля со стороны регуляторов и способность финансовых учреждений противостоять финансовым потрясениям. Примерами могут служить требования к планированию восстановления и разрешения, Базельские нормативы, Правила финансовых ресурсов и проблемы, связанные с капиталом, устанавливаемым на основе риска.

Мы можем помочь Вам в разработке комплексного обзора рисков; системы управления рисками; и внутренний контроль и помощь в понимании новых пруденциальных правил, которые будут влиять на капитал и ликвидность учреждения.

View more

Лицензирование и реструктуризация

Будучи известным международным финансовым центром, Гонконг предоставляет широкий доступ к международным рынкам и имеет деловую среду, стимулирующую рост, чему способствует его надежное регулирование и простой налоговый режим. Таким образом, доступ к этому рынку требует соблюдения стандартов, соответствующих репутации Гонконга как международного финансового центра, до получения соответствующих разрешений.

Мы можем помочь Вам разобраться в сложностях при подаче заявок на получение лицензий для осуществления финансовой деятельности в основные финансовые регуляторные органы в Гонконге, такие как Управление денежного обращения Гонконга, Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам и Корпорация бирж и клиринговых организаций Гонконга. Благодаря нашим обширным и глубоким знаниям в области комплаенс и опыту работы с проектами, мы располагаем широкими возможностями для предоставления множества услуг с учетом Вашей уникальной ситуации. Данные услуги включают предоставление консультаций по процессу одобрения регулирующих органов и выявления потенциальных регуляторных препятствий, которые могут возникнуть во время подачи заявки, руководство и поддержка в отношении структурирования Вашей деятельности для максимизации ее эффективности для Вашей компании.

View more

Предлагаемые нами услуги:

  • проведение независимых оценок комплаенс рисков и анализа пробелов
  • выработка практических рекомендаций по улучшению Вашей политики и процедур для устранения комплаенс рисков
  • разработка и помощь в реализации антикоррупционных программ комплаенс
  • разработка и проведение учебных программ для сотрудников и высшего руководства Вашей компании
  • проведение расследований в области комплаенс
  • проведение регулярных оценок подразделения по комплаенсу Вашей компании

Контакты

Contact us

Кирк Уильямс

Партнер, Руководитель консультационной практики по региону Евразия, PwC Kazakhstan

Тел.: +7 727 330 3200

Роджер Стэнли

Руководитель форензик практики PwC в Евразии, PwC Kazakhstan

Тел.: +7 727 330 3200

Альмира Кузутбаева

Старший менеджер, Лидер Форензик команды, PwC Kazakhstan

Тел.: +7 7172 55 07 07

Следуй за нами